写于 2018-12-03 10:11:02| 永利皇宫首页| 奇点

贝莱德在SEC利益冲突案中支付1200万美元

(路透社) - 全球最大的资产管理公司之一贝莱德公司(BlackRock Inc)同意支付1,200万美元来解决民事指控,其中一个单位未能披露其一位顶级投资组合经理所造成的利益冲突

美国证券交易委员会周一表示,BlackRock Advisors LLC违反了对客户的信托义务,未披露监督一些能源基金和独立账户的丹尼尔赖斯正在经营一家家族拥有的石油和天然气公司,最终成为他为贝莱德竞选最大的基金

美国证券交易委员会表示,巴塞洛缪巴蒂斯塔当时是BlackRock Advisors的高级合规官,同意相关的60,000美元罚款

BlackRock和Battista都没有承认或否认美国证券交易委员会同意和解的调查结果,而且BlackRock也同意聘请独立合规顾问进行审查

贝莱德的发言人没有立即回复有关和解的评论请求,并且无法立即联系到Battista的律师

去年夏天,贝莱德在一份文件中披露了SEC的调查结果

当时,贝莱德曾表示,没有发现赖斯投资组合中存在不正当交易的证据,也没有客户遭受过任何损害

美国证券交易委员会表示,赖斯于2012年离开贝莱德,在他创办家庭拥有的石油和天然气公司Rice Energy的同时,还参与为其雇主管理能源基金

美国证券交易委员会称赖斯亲自向Rice Energy投资了5000万美元,该公司后来与一家公开上市的煤炭公司组建了一家合资企业,该公司成为17亿美元BlackRock能源和资源组合中最大的控股公司

监管机构表示,贝莱德知道并批准赖斯的活动,但未能向贝莱德基金董事会和客户透露冲突

美国证券交易委员会资产管理执法部门联席负责人朱莉•瑞威周一表示,此案是美国证券交易委员会首次向一家公司收取未向基金董事会报告“重大合规事宜”的指控

“BlackRock和Battista导致基金未能报告赖斯违反贝莱德私人投资政策的行为,并否认基金会对董事会提供重要的合规信息,”她补充说

今年早些时候,Riewe发表讲话说她的部门已经发现了许多资产管理者隐藏冲突的例子,并计划提交一系列案件